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美國五家大型金融機構(gòu)因違規(guī)操作被罰款

www.sandpipershore.com?2013-01-05 17:34? 余曉葵?來源:光明日報 我來說兩句

美國金融監(jiān)管局是美國最大的獨立監(jiān)管機構(gòu),其前身是美國全國證券交易商協(xié)會。金管局負責監(jiān)督全美所有證券公司,但不是政府機構(gòu),只是一家私人企業(yè)。金管局官員表示,證券發(fā)行方有權(quán)利了解證券發(fā)行支出細節(jié),花旗等證券包銷商將加州公共證券協(xié)會會費支出轉(zhuǎn)嫁到州證券納稅人身上,并刻意隱瞞其與證券發(fā)行無關(guān)的事實,對于發(fā)行債券的各地政府來說是不公平的。

在5家涉案金融機構(gòu)中,花旗銀行的違規(guī)操作數(shù)額最大,達130萬美元。今年5月,因涉嫌在次級住房抵押貸款證券化業(yè)務(wù)上提供錯誤信息、缺乏有效定價監(jiān)督機制以及其他違規(guī)行為,花旗銀行已被美國金融監(jiān)管局處以350萬美元罰款?;ㄆ煦y行證券業(yè)務(wù)部門花旗全球金融市場公司被曝在2006年1月至2007年10月期間在其網(wǎng)站上發(fā)布了有關(guān)抵押貸款資產(chǎn)狀況的錯誤信息,而且一直到2012年5月初才進行更正。美國金融監(jiān)管局表示,這些錯誤信息可能誤導(dǎo)投資者。

據(jù)此間媒體披露,新一輪罰款雖然數(shù)額不大,卻預(yù)示著更大的金融監(jiān)管風暴。類似的違規(guī)操作不僅限于加州,美國金融監(jiān)管局正在深入調(diào)查證券包銷商如何以不正當手段從美國各地政府獲取利益。(駐華盛頓記者 余曉葵)

  • 責任編輯:林晨
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